Investigación del Congreso de EE.UU. a Firmas de Wall Street, Incluyendo una Vinculada a los Trump, por Fraudes Bursátiles con Empresas Chinas
El Comité Selecto de la Cámara de Representantes sobre China ha iniciado una investigación formal a tres firmas suscriptoras de Wall Street, entre ellas Dominari Securities —vinculada a la familia Trump—, por su papel en la salida a bolsa de empresas chinas posteriormente involucradas en masivos fraudes bursátiles. Los legisladores citan pérdidas estimadas en $16 mil millones para inversionistas minoristas desde 2023 y un aumento del 300% en quejas por manipulación.
La Investigación del Comité sobre China
El comité inició formalmente su investigación el lunes, enviando cartas a tres firmas suscriptoras: Dominari Securities, D. Boral Capital y Revere Securities. Se ha establecido un plazo perentorio, exigiendo a estas firmas que entreguen la documentación solicitada el viernes de esta semana.
La Acusación: Esquemas “Pump-and-Dump”
En las cartas, los legisladores acusan a estas firmas de aparentemente facilitar esquemas de manipulación de acciones conocidos como “pump-and-dump” (inflar y vender). Según la investigación, el modus operandi implica usar Ofertas Públicas Iniciales (IPOs) de empresas chinas para inflar artificialmente sus precios mediante operaciones de compra coordinadas y campañas de promoción, para luego vender masivamente las acciones a inversionistas minoristas antes de que el valor colapse.
“Estos centros de estafa defraudan a los hogares estadounidenses a través de esquemas coordinados de manipulación de acciones ‘ramp-and-dump’ que involucran a empresas pantalla chinas cotizadas en bolsas estadounidenses, lo que su firma parece facilitar”, afirmaron los miembros del comité.
Los legisladores citan un ejemplo concreto en el que docenas de cuentas realizaron órdenes de compra casi idénticas por encima del precio de la IPO, una señal de manipulación coordinada.
El Impacto y los Datos que Sustentan la Investigación
La investigación se sustenta en datos que apuntan a un impacto financiero masivo. El comité estima que los inversionistas estadounidenses han perdido aproximadamente $16 mil millones desde 2023 debido a estos esquemas. Este panorama se ve reforzado por datos del FBI, que reporta un incremento del 300% en las quejas relacionadas con la manipulación de acciones chinas.
Alcance de la Solicitud de Documentación
Para determinar el posible papel de los intermediarios financieros, el comité ha solicitado un amplio conjunto de documentos. La solicitud incluye comunicaciones internas, registros detallados de operaciones, información sobre las fuentes de financiamiento y las políticas de debida diligencia aplicadas a las IPOs de empresas chinas que suscribieron. El objetivo es examinar si estas firmas estadounidenses pudieron haber facilitado los esquemas de manipulación, incluso de manera inadvertida. Las cartas también citan advertencias previas emitidas por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) sobre los riesgos en este tipo de operaciones.
El Foco en Dominari Securities y sus Vínculos con la Familia Trump
De las tres firmas investigadas, Dominari Securities atrae una atención particular debido a sus vínculos con la familia Trump. La firma tiene su sede en la Trump Tower de Nueva York y es propiedad de Dominari Holdings, donde Eric Trump figura como el cuarto mayor accionista. Además, tanto Eric Trump como Donald Trump Jr. se unieron a la junta asesora de la compañía matriz en febrero de 2025.
Antecedentes en el Espacio de los Activos Digitales
Como contexto, Dominari Securities ha estado activa en el ecosistema de los activos digitales. La firma ayudó en la recaudación de fondos para Thumzup, una empresa que posteriormente adoptó una estrategia de tesorería en Bitcoin (BTC). Cabe señalar que Donald Trump Jr. también realizó una inversión millonaria en Thumzup. Aunque esta actividad no es el centro de la investigación actual, conecta a la firma con el sector más amplio de las criptomonedas.
Contexto y Próximos Pasos
El Marco de la Investigación Bipartidista
La investigación está siendo conducida por un comité con un interés bipartidista claro. Está presidido por el representante republicano John Moolenaar, y el representante demócrata Ro Khanna actúa como el miembro de mayor rango. Este enfoque subraya que la preocupación central es la protección de los inversionistas estadounidenses y la integridad de los mercados de capitales.
Qué Esperar a Continuación
El siguiente hito inmediato es el plazo del viernes para que las tres firmas investigadas respondan a la solicitud de documentación. Dependiendo de los hallazgos, la investigación podría derivar en la celebración de audiencias públicas, la citación a testimonio de los involucrados o la elaboración de recomendaciones para un marco regulatorio más estricto. Por ahora, la situación se describe como una investigación en curso, impulsada por la evidencia de pérdidas masivas para los ahorradores.
