Acuerdo Histórico: KuCoin Paga $500,000 a la CFTC para Cerrar Caso por Operar Exchange No Registrado

La empresa matriz del exchange de criptomonedas KuCoin, Peken Global Limited, acordó pagar una multa civil de 500,000 dólares para resolver una demanda de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE.UU. (CFTC). La agencia la acusaba de operar una plataforma de trading de materias primas no registrada y de mantener procedimientos de verificación de clientes deficientes. El acuerdo, formalizado por una corte federal de Nueva York, pone fin a las reclamaciones regulatorias y considera una multa previa de 300 millones de dólares impuesta por el Departamento de Justicia. Como parte del arreglo, KuCoin queda restringida de ofrecer sus servicios a residentes estadounidenses a menos que se registre formalmente.

Los Detalles del Acuerdo Judicial

La Corte de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York emitió una orden de consentimiento que formaliza el acuerdo. Peken Global Limited resolvió el caso “sin admitir ni negar” las acusaciones, un mecanismo legal común en este tipo de resoluciones.

En un gesto significativo, la CFTC no exigió a la empresa que restituyera las ganancias obtenidas durante el periodo cuestionado, que abarca desde julio de 2019 hasta aproximadamente junio de 2023. La agencia citó la “cooperación voluntaria” de KuCoin con la investigación como la razón principal para esta consideración.

El Contexto Regulatorio y las Acusaciones de la CFTC

Las alegaciones centrales de la CFTC se centraban en la operación de un exchange de materias primas en el extranjero no registrado. La agencia acusó a Peken Global de no registrarse como “futures commission merchant” (corredor de futuros) o como “foreign board of trade” (bolsa de comercio extranjera), a pesar de permitir a los clientes negociar productos derivados de criptoactivos.

Asimismo, la CFTC alegó que KuCoin mantenía procedimientos “falsos” de Conozca a Su Cliente (KYC) y no tomaba medidas suficientes para bloquear el acceso de usuarios estadounidenses a su plataforma.

Este caso se enmarca en un proceso regulatorio más amplio. En enero de 2025, KuCoin se declaró culpable en un caso separado del Departamento de Justicia (DOJ) por operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia, lo que resultó en una multa de 300 millones de dólares. La CFTC tuvo en cuenta esta sanción previa al fijar la multa de 500,000 dólares.

Consecuencias y Restricciones para KuCoin

La restricción más significativa del acuerdo es una prohibición permanente para el mercado estadounidense. Peken Global Limited no puede permitir que residentes de EE.UU. operen en la plataforma KuCoin. La única excepción sería que la empresa se registre formalmente ante la CFTC como una “foreign board of trade”.

La demanda original fue presentada por la CFTC en marzo de 2024, cuando la agencia hizo públicas sus intenciones de buscar sanciones severas contra el exchange por supuestas violaciones a la Ley de Intercambio de Materias Primas.

Reacción y Siguientes Pasos

Al anunciarse el acuerdo, se contactó a KuCoin para obtener comentarios, aunque la fuente oficial de la CFTC no incluye una declaración de la empresa. La orden de consentimiento judicial resuelve todas las reclamaciones de la CFTC en este caso específico.

El caso de KuCoin se inserta en los esfuerzos continuos de los reguladores estadounidenses, como la CFTC y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), por hacer cumplir las normas en el sector de las criptomonedas. Este acuerdo marca un precedente en la aplicación regulatoria sobre exchanges internacionales que operan sin el registro adecuado en Estados Unidos.