Nishad Singh, exingeniero jefe de FTX, pagará $3.7 millones para resolver demanda de la CFTC

Nishad Singh, el antiguo director de ingeniería del exchange de criptomonedas FTX, acordó pagar $3.7 millones para resolver la acción ejecutiva en su contra por parte de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE.UU. (CFTC). La resolución, anunciada este miércoles, también incluye severas prohibiciones de actividad en los mercados regulados y pone fin a uno de los múltiples casos legales derivados del monumental fraude y colapso de FTX en 2022.

Los términos de la resolución con la CFTC

La CFTC emitió una orden de consentimiento suplementaria que formaliza la resolución del caso contra Singh. El acuerdo estipula que el exejecutivo deberá realizar un pago de $3.7 millones, calificado como “desembolso” o devolución de ganancias ilícitas.

Además, la autoridad le impone dos sanciones accesorias: una prohibición de cinco años para operar en cualquier mercado regulado por la CFTC y una prohibición de ocho años para solicitar o obtener cualquier tipo de registro ante la comisión, lo que le impide trabajar legalmente en el sector en ese período.

Las órdenes de consentimiento inicial y suplementaria resuelven la acción de ejecución de la CFTC contra Singh.

Cooperación como factor atenuante

David Miller, director de la División de Ejecución de la CFTC, explicó que la resolución no incluyó una orden de restitución adicional ni multas civiles más allá del desembolso, en reconocimiento a la “cooperación sustancial” proporcionada por Singh durante la investigación.

El acusado participó y facilitó violaciones significativas de la Ley y las regulaciones de la CFTC… y las órdenes de consentimiento reflejan la gravedad de estas violaciones. Pero esta resolución también refleja el compromiso de la Comisión de recompensar e incentivar la asistencia material en las investigaciones de la División.

Antecedentes: el papel de Singh en el colapso de FTX

El acuerdo cierra el capítulo de la CFTC en un caso que se originó tras el colapso de FTX en noviembre de 2022, un evento que provocó una crisis de liquidez y confianza en la industria de las criptomonedas y reveló un presunto fraude a gran escala.

La CFTC presentó su queja original contra Singh en febrero de 2023, acusándolo de malversación personal de millones de dólares de los fondos de los clientes de FTX y de complicidad en el esquema de fraude dirigido por el fundador del exchange, Sam Bankman-Fried. En abril de 2023, Singh suscribió una orden de consentimiento inicial en la que se declaró responsable de las acusaciones y se comprometió a cooperar con las autoridades.

El mosaico legal: otras acciones contra Singh

La resolución con la CFTC es la última de una serie de procesos legales contra el exdirector de ingeniería. La Comisión de Valores y Bolsa de EE.UU. (SEC) también lo acusó en febrero de 2023, caso que resolvió en diciembre del mismo año aceptando una prohibición de ocho años para trabajar en la industria de valores.

Paralelamente, enfrentó un caso penal federal. Singh fue imputado junto a otros exaltos ejecutivos de FTX. Tras declarar como testigo de la acusación en el juicio contra Sam Bankman-Fried y cooperar extensamente con los fiscales, recibió una sentencia de tiempo cumplido y libertad supervisada.

Al ser consultados por Bloomberg, los abogados de Singh, Andrew J. Levander y Nicholas J. Folly, se declararon “agradecidos” y “complacidos de que la CFTC reconociera el papel limitado de nuestro cliente… y su extensa cooperación”.

Conclusión y repercusión

Con esta orden suplementaria, la CFTC da por concluido su proceso regulatorio en el ámbito de los *commodities* contra Nishad Singh. El caso refuerza un patrón observado en la investigación del colapso de FTX, donde las autoridades estadounidenses —la CFTC, la SEC y la fiscalía federal— han considerado la cooperación sustancial y temprana como un factor determinante para imponer sanciones y sentencias reducidas.

La resolución se produce en el contexto más amplio del proceso de bancarrota de FTX, que avanza por una vía separada con el objetivo de distribuir fondos recuperados entre los acreedores afectados por la quiebra.