Arturo Trenard# KuCoin EU refuerza su equipo AML en Austria tras prohibición regulatoria y en plena presión global por MiCA
**La filial europea del exchange nombra a Carmen Kleinhans como responsable de lucha contra el blanqueo de capitales y amplía su equipo en Viena para cumplir con los estándares del MiCA.**
La división europea del exchange de criptomonedas KuCoin ha designado a Carmen Kleinhans como su nueva Directora de Lucha contra el Blanqueo de Capitales (AML) y ha ampliado su equipo de cumplimiento normativo en Viena, Austria. La medida se produce semanas después de que el regulador austriaco prohibiera al exchange captar nuevos negocios bajo el régimen europeo MiCA, según informó la compañía este miércoles.
El objetivo de la reestructuración es demostrar solvencia en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (AML/CTF) y sanciones, tras las deficiencias identificadas por la Autoridad del Mercado Financiero (FMA) de Austria.
Nueva estructura de cumplimiento en KuCoin EU
El equipo directivo de AML
Carmen Kleinhans asume como Directora AML de KuCoin EU, liderando un equipo que incluye dos subdirectores AML recién nombrados. Según la empresa, ambos subdirectores provienen de la propia FMA de Austria y de jefaturas de cumplimiento de entidades bancarias tradicionales, lo que refuerza el perfil regulatorio del equipo.
Funciones del equipo
El nuevo equipo será responsable de supervisar los controles AML, contra la financiación del terrorismo (CTF) y de sanciones, así como la gestión de riesgos a nivel empresarial y el compromiso regulatorio con las autoridades competentes.
Declaraciones clave de Carmen Kleinhans
En declaraciones a Cointelegraph, Kleinhans explicó que el objetivo de la compañía es «integrar los controles en las operaciones diarias, no en un mero ‘cumplimiento de casillas'». La directiva señaló que «la situación en Austria subrayó la necesidad de contar con el equipo adecuado», en referencia a la prohibición de la FMA.
Kleinhans añadió que KuCoin está contratando profesionales experimentados de instituciones financieras tradicionales e implementando un plan de remediación con plazos definidos para abordar las deficiencias detectadas.
Antecedentes: la prohibición de la FMA en Austria
En febrero de 2025, la Autoridad del Mercado Financiero (FMA) de Austria prohibió a KuCoin EU incorporar nuevos clientes y firmar nuevos contratos. El regulador determinó que los roles clave en los equipos de AML, CTF y sanciones no estaban adecuadamente cubiertos por personal cualificado.
La contratación de Kleinhans y su equipo constituye una respuesta directa para llenar esos vacíos y alinear a la compañía con las expectativas de cumplimiento propias de los servicios financieros tradicionales.
Presión regulatoria sobre KuCoin a nivel global
Acciones en Estados Unidos
KuCoin y su matriz pactaron en enero de 2025 un acuerdo de casi 300 millones de dólares con las autoridades estadounidenses por operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia y por fallos en los controles AML y de conocimiento del cliente (KYC). El 30 de marzo, la matriz acordó pagar una multa civil de 500.000 dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) por operar un exchange de materias primas extraterritorial no registrado.
Acción en Dubái
En marzo, la Autoridad Reguladora de Activos Virtuales (VARA) de Dubái advirtió a KuCoin por ofrecer servicios de activos virtuales sin la licencia local requerida.
Contexto del mercado europeo
Sabina Liu, directora general de KuCoin EU, afirmó que Europa es un «mercado estratégico clave» y que la compañía está construyendo una presencia operativa regulada a largo plazo. KuCoin EU está diseñada para servir a 29 mercados del Espacio Económico Europeo (EEE) bajo supervisión regulatoria clara, según la ejecutiva.
Tendencias del sector y sanciones
El informe de CertiK, auditor de seguridad blockchain, muestra que en 2025 exchanges como KuCoin y OKX recibieron algunas de las mayores multas relacionadas con AML. La tendencia regulatoria global se está desplazando desde meras infracciones técnicas, como la falta de licencias de valores, hacia fallos de gobernanza, control de personal y cumplimiento de normas financieras.
La contratación de personal procedente de la banca tradicional refleja la creciente presión sobre los exchanges de criptomonedas para que igualen los estándares de cumplimiento de las finanzas tradicionales.
Conclusiones e implicaciones
El plan de contingencia de KuCoin EU será examinado por la FMA para determinar si la nueva estructura de cumplimiento es suficiente para que el regulador austriaco levante la prohibición de captar nuevos clientes. La respuesta de KuCoin EU al supervisor austriaco se perfila como un caso de prueba para evaluar cómo las entidades bajo el régimen MiCA gestionan las crisis de gobernanza y personal cualificado.
La noticia subraya que el cumplimiento normativo en el sector de las criptomonedas se está volviendo más profundo, centrado en la gestión de riesgos y no solo en el papeleo administrativo.
